Ці пункти є гарантією відмови партнерів від порушення законодавства, хабарництва, комерційного підкупу та інших протиправних дій, які можуть призвести до порушення договору.
Комплаєнс (англ. compliance – відповідність; походить від дієслова to comply – відповідати) – буквально означає (див. в Оксфордському словнику англійської мови) Дотримання – дію відповідно до запиту або вказівки; послух (англ.
У переліку угод, що підлягають погодженню, ФЗ «Про захист конкуренції» встановив такі:
- Створення та реорганізація комерційних організацій. …
- Укладання угод про спільну діяльність. …
- Угоди з акціями, частками, майном комерційних організацій.
Комплаєнс – система, що забезпечує виявлення та ліквідацію ризиків невідповідності діяльності організацій та громадян нормам законодавства, встановленим регулятивним правилам та стандартам, ризиків застосування юридичних санкцій або санкцій регулюючих органів, суттєвого фінансового збитку або втрати репутації у …
Термін «compliance» у перекладі з англійської означає відповідність вимогам (нормам).
Комплаєнс працює в превентивному форматі, «наперед», а внутрішній аудит аналізує події, що вже відбулися, і наслідки від них в даний час..
Банківський комплаєнс. 115-ФЗ зобов'язує банки перевіряти всі операції клієнтів. Це потрібно, щоб бізнес не «відмивав» гроші. Система автоматично перевіряє, кому і скільки переказують гроші, що купують. Якщо автоматична система знаходить проблему, підключається співробітник та перевіряє сам.
У фразі «комплаєнс є сукупність правових та організаційних заходів, передбачених внутрішнім актом організації» відбито форму закріплення цих заходів — найчастіше вони закріплюються внутрішніми документами організації.